金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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