直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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