金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件二婚和剩女哪个干净，女性生理需求情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有(二婚和剩女哪个干净，女性生理需求yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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