科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音00; line-height: 24px;'>一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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