零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(s1ma等于多少a，1ua等于多少ahè)诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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