为(wèi)了让自己的限售(shòu)股(gǔ)解(jiě)禁后(hòu)能获(huò)得好的回报(bào)，上市公司董事长雇人拉抬(tái)自家的(de)股票(piào)价(jià)格(gé)，然后(hòu)高位出(chū)货。

　　最近，中国证监会(huì)网站披露了一则行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书，引(yǐn)发(fā)市场关注(zhù)。时为新美星董(dǒng)事长何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提(tí)供资金(jīn)，委托(tuō)蒋维对新美星(xīng)进行“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公(gōng)司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个(gè)证券账(zhàng)户，利(lì)用资(zī)金优势、持股优势，连续(xù)集中交(jiāo)易新(xīn)美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证(zhèng)券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何(hé)德平信息披露违法违规(guī)，给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉(lā)抬自家股(gǔ)票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根(gēn)据证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书披露的(de)信息，新美星(xīng)董事长(zhǎng)、法定代表人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人何德平和(hé)他(tā)的妻子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金约(yuē)3200万元，这些钱部(bù)分来自(zì)他们所掌控(kòng)的(de)上海海得泽广(guǎng)投资管理中心(xīn)（普(pǔ)通合伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新美(měi)星”进行“市值(zhí)管(guǎn)理”，维(wéi)持、抬高“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价，以(yǐ)便何德平所持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解(jiě)禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金(jīn)后，即开始利用控制的证券账户并联(lián)合其他(tā)市场资金在二级(jí)市场买入并交易“新美星”，且在后(hòu)续操作中向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)其(qí)操作(zuò)情况。

　　据了解，这(zhè)场操纵股价，蒋维还找了两(liǎng)个帮手共(gòng)同合谋。他(tā)经人介绍认识并(bìng)联合毛明土、李传武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武(wǔ)控制(zhì)各(gè)自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系(xì)，传递、沟(gōu)通各自操盘情况(kuàng)，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同(tóng)抬高(gāo)“新美星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据监管(guǎn)披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新美(měi)星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离(lí)同(tóng)期创业板(bǎn)综指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成(chéng)交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优势(shì)、持股优势(shì)，连续(xù)集中交易“新美星”，影(yǐng)响股票交易(yì)价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价(jià)、集中出(chū)货(huò)

　　违(wéi)法获(huò)利近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)，控制35个证券账户（简称(chēng)账(zhàng)户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价(jià)，然后出(chū)货，违(wéi)法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买量(liàng)比例超20％的交易日有(yǒu)19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占市场(chǎng)申(shēn)卖量比例(lì)超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占总股本(běn)比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本(běn)的比(bǐ)例8.13％。账(zhàng)户组具备资(zī)金优势和(hé)持(chí)股(gǔ)优势。

　　具体(tǐ)来说(shuō)，第(dì)一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股量(liàng)显著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉抬“新美星(xīng)”，期(qī)末(mò)持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型(xíng)的(de)拉(lā)抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不(bù)低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账(zhàng)户(hù)组同期申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成交(jiāo)股数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综(zōng)指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账户(hù)组集中卖出“新美星(xīng)”。在(zài)此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组(zǔ)还多(duō)次实(shí)施盘中拉(lā)抬和(hé)对倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除(chú)佣金和(hé)相(xiāng)关税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人(rén)提出多(duō)点申诉意(yì)见(jiàn)，请(qǐng)求不(bù)予(yǔ)处罚(fá)：

　　第(dì)一(yī)，没有(yǒu)操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不(bù)足(zú)以证明(míng)蒋维受(shòu)何(hé)德平或黄秀芳(fāng)委托，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一(yī)是“市(shì)值管理”不(bù)等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委(wěi)托理(lǐ)财关(guān)系，而非操纵股价(jià)；三是蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人讨论交易新美星的情(qíng)况(kuàng)告知(zhī)黄秀芳(fāng)或(huò)何德平(píng)，涉案股东名(míng)册并(bìng)非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名册；四(sì)是蒋维(wéi)没有与毛明(míng)土、李传武就各自账(zhàng)户交易新美星(xīng)的盈亏分配(pèi)进(jìn)行(xíng)约定(dìng)；五是(shì)蒋维账(zhàng)户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能(néng)控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获(huò)得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部(bù)分用于非法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈(zhà)或(huò)诈(zhà)骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不(bù)应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组(zǔ)交易(yì)行为承担责(zé)任(rèn)。

　　第四，部分账户不(bù)受(shòu)蒋维、毛明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年(nián)11月25日询问笔录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德(dé)平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与，且何(hé)德平与(yǔ)黄秀芳系独(dú)立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫(fū)妻或一致行动人中(zhōng)一方存在不(bù)当(dāng)行为，不应推定(dìng)或认定(dìng)另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也就是否合谋、部分账户的控制关系、委托(tuō)理财关系(xì)等提(tí)出了申诉意见。

　　对(duì)此，证监会回(huí)应，经(jīng)复(fù)核，对当事人(rén)及其代理人的(de)主要(yào)陈述意见(jiàn)不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体(tǐ)参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合(hé)作，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供(gōng)资金作为保证金，委(wěi)托其通过二级(jí)市(shì)场交易(yì)影响新(xīn)美星股(gǔ)价(jià)，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可(kě)以证明(míng)，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股(gǔ)价的(de)意图和目标，共同商议、谋(móu)划(huà)操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合(hé)影(yǐng)响股价的行动，属于共同操(cāo)纵(zòng)行为。

　　关于违法期(qī)间(jiān)和责任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年(nián)2月14日期间(jiān)蒋维控制的(de)账(zhàng)户交易“新美星”客观(guān)上为后续的合谋操纵(zòng)起到(dào)一定程(chéng)度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明(míng)土(tǔ)知道蒋维(wéi)和上市公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋维(wéi)已经有一定底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因(yīn)此毛明(míng)土(tǔ)和(hé)李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)的违(wéi)法期(qī)间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在(zài)认定(dìng)及处罚时将(jiāng)合谋各方视为一(yī)个整体，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)上述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第七十(shí)七条第一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第(dì)二百零三(sān)条所述的操纵证券市场(chǎng)行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就操(cāo)纵证(zhèng)券市场(chǎng)行(xíng)为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违法(fǎ)

　　被予以警告(gào)并罚(fá)款

　　另外，关于何德平信(xìn)息(xī)披露违法的(de)相关情况，行政处(chù)罚决定书(shū)披露，在新美(měi)星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公(gōng)司(sī)80万(wàn)股股份，占新美星上市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由(yóu)海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开(kāi)始(shǐ)减持(chí)“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息(xī)披露违法，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳及(jí)其代(dài)理(lǐ)人提出：第一，海得泽(zé)广与何德平、黄秀芳(fāng)二人(rén)不存在(zài)代持，涉案股(gǔ)份系海得泽王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产广为兰某(mǒu)代持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰(lán)某作出(chū)，海(hǎi)得泽广将减(jiǎn)持所得(dé)汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因(yīn)系(xì)兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投资者决策(cè)产生重(zhòng)大(dà)影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便认定(dìng)代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事项，不参(cān)与、不知情，没有主观过错，不(bù)应受到处罚。综上(shàng)，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询(xún)问(wèn)笔录、海得(dé)泽广交易流水、资金(jīn)流水(shuǐ)及相(xiāng)关银(yín)行账户流水(shuǐ)，结合何德平、黄(huáng)秀芳的(de)配偶关系，代(dài)持资金和减持所得系家(jiā)庭共同财(cái)产，可以(yǐ)认定海得(dé)泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星(xīng)股(gǔ)票。当事人所提(tí)相关理由不(bù)具有事实(shí)和法律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市公司(sī)实际控制人，未如(rú)实告(gào)知上(shàng)市公司上(shàng)述持(chí)股情况，导致新美星在(zài)相(xiāng)关(guān)公告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第(dì)六十(shí)三条规定(dìng)，何德平的(de)行为(wèi)构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定(dìng)，证(zhèng)监会(huì)决定：就信(xìn)息披露违法(fǎ)行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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