昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìn红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编g)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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