零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)<cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式/p>

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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