直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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