金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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