昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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