近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。20二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代22年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(ji二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代ān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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