在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yu负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁è)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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