直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(sh为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果àng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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