零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意alt="东北证券(quàn)突发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixi我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意n/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(m我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意ù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意