在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bi跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗é)能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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