零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

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