近期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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