昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机(jī奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系)交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(z奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系hèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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