近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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