科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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