昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交(j九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示iāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再(zà九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示i)次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出(chū)机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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