科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市香港名媛是做什么的场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuà香港名媛是做什么的ng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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