直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁　　

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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