直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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