直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前蜗牛是不是昆虫类对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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