直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(f空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同ēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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