科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　<方差分析英文缩写，方差分析英文翻译img alt="刚刚公告：重大违(wéi)法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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