零容(róng)忍！又保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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