直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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