零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样: #ff0000; line-height: 24px;'>中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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