直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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