科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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