科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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